本条是关于立法指导思想、立法宗旨和立法根据的规定。
一、行政许可立法的重要意义
行政许可是行政机关依法对社会、经济事务实行事前监督管理的一种有效手段，多年来在行政管理工作中发挥了重要作用。但是，行政许可是一把“双刃剑”，运用不当，也会产生消极的作用。目前，我国行政许可手段运用中的主要问题是过多、过滥，产生这种情况的主要原因:一是行政许可设定权不明确，有些乡政府、县政府在设，有些行政机关内设机构也在设。二是设定行政许可的事项不规范，一讲行政管理，就要审批。三是实施行政许可环节过多、手续繁琐、时限过长、“暗箱操作”，老百姓办事很难。四是重许可、轻监管或者只许可、不监管的现象比较普遍，市场进入很难，而一旦进入却又缺乏监管。五是有些行政机关把行政许可作为权力“寻租”的一种手段。不少企业、个人为了取得行政许可，还要给好处、托关系，助长了腐败现象的蔓延。在一定意义上，可以说行政许可已经成为一个腐败源。六是行政机关实施行政许可，往往只有权力、没有责任，缺乏公开、有效的监督制约机制。现行行政许可制度在一定程度上已经成为转变政府职能的一个障碍。按照党中央、国务院的部署，各地方先后开展了行政审批制度改革，取消了一批行政审批项目，规范了行政审批程序，取得了初步的成效，积累了一定的经验;国务院部门行政审批制度改革正在抓紧进行。按照世贸组织协定和我国对外承诺，行政许可应当以透明和规范的方式实施，行政许可条件和程序对贸易的限制不能超过必要的限度，中国工作组报告书对服务贸易的行政许可程序提出了9条明确要求。因此，制定行政许可法，对于巩固行政审批制度改革成果，履行我国对外承诺，进一步推进行政管理体制改革，从源头上预防和治理腐败，都有重要意义。
二、行政许可法的立法情况
行政许可法是继
行政处罚法、
行政复议法之后的又一部重要的关于行政程序方面的法律。全国人大常委会法工委从1996年着手行政许可法的调研、起草工作，形成了《行政许可法(征求意见稿)》。九届全国人大常委会将行政许可法列入立法规划，确定由国务院提出法律草案。此后，国务院法制办以征求意见稿为基础，结合清理国务院部门行政审批事项，从2000年初开始行政许可法的起草、调研、论证，就起草这部法律涉及的主要问题，征求了地方人民政府、国务院部门、专家学者的意见，并多次召开行政许可法的论证会、研讨会。经反复研究、修改，形成了《中华人民共和国行政许可法(草案)》，于2002年8月由国务院提请全国人大常委会审议。2002年8月，九届全国人大常委会第二十八次会议对草案进行了初步审议。会后，法制工作委员会将草案印发中央各部门、地方人大常委会、有关研究机构和法学专家征求意见。法律委员会和法制工作委员会还联合召开座谈会，邀请中央有关部门、企业事业单位和法学专家座谈征求意见。九届全国人大常委会第三十一次会议对草案进行了二次审议。草案二次审议稿在行政许可的含义和范围、行政许可的设定权和设定程序、行政许可实施程序以及行政许可的听证程序等问题上作了修改。十届全国人大常委会第三次会议对行政许可法草案进行了三审。会后，根据常委会组成人员的审议意见，法律委员会、法制工作委员会就草案三次审议稿的主要问题，同国务院法制办进行了多次研究，并召开国务院有关部门、部分地方人大常委会和部分法律专家座谈会，进一步听取意见。2003年8月，十届全国人大常委会第四次会议进行了四审。四次审议稿对本法争论最大的问题，即行政许可的分类问题提出了解决方案，取消分类，用统一的行政许可概念来规范行政许可行为。四次审议稿受到常委会组成人员的高度评价，经进一步审议修改后，交付表决。到会人员152人，赞成票151票，弃权票1票，行政许可法以高票通过。至此，历经七年的起草、审议，行政许可法正式出台。
三、制定行政许可法的宗旨和指导思想
立法宗旨和立法指导思想是一部法律的灵魂，为立法活动指明方向和提供理论依据，对于确定法律的原则、设计法律条文、处理解决不同意见等具有重要的指导意义。本法的立法宗旨和指导思想是通过规范行政许可的设定和实施，在维护公民、法人或者其他组织的合法权益与保障行政机关依法行使职权两方面寻找最佳结合点。具体来说是:
第一，规范行政许可的设定和实施。所谓行政许可设定权，就是规定公民、法人或者其他组织从事某些特定的活动，需要事先经行政机关批准的权力。过去，行政许可的设定权不够明确，设定主体比较混乱，致使行政许可事项不断增加，提高了经济发展成本，甚至阻碍了经济和社会的发展，妨碍了公民、法人或者其他组织的创造性和积极性。为了从源头上解决行政审批过多过滥的问题，本法在立法宗旨上，开宗明义，要规范行政许可的设定。本法在规范行政许可的设定上，主要从两个方面入手:一是规范行政许可的设定范围，明确了可以设定行政许可的主要事项;二是规范设定行政许可的主体，严格限制和减少设定主体。根据本法的规定，享有行政许可设定权的，只有法律、行政法规(包括国务院的决定)、地方性法规以及省级人民政府规章。过去曾大量设定行政许可的部门规章，被取消了设定权;对省级人民政府设定行政许可，也作了严格的限制。除了法律、行政法规(包括国务院的决定)、地方性法规和省级人民政府规章外，其他规范性文件，一律不得设定行政许可。凡是设定了行政许可的，一律无效，并予以撤销。这对从源头上治理行政审批过多、过滥的现象具有重要意义。行政许可的实施就是指行政机关按照法定的程序，批准或者不批准公民、法人或者其他组织的行政许可申请的活动以及对被许可人的监督和管理等。过去由于行政许可的实施程序没有统一立法，行政许可审批的办理，在不同地区、不同部门，有很大的差异。有些审批程序不公开、不公平，成为腐败的温床;有些审批程序非常繁琐，不利于老百姓办事。行政许可立法，一方面要减少行政审批，另一方面要简化行政审批程序。实施行政许可，要做到公正、公开，公布许可条件，禁止暗箱操作;一个行政机关实施行政许可涉及机关内部几道环节的，应当“一个窗口”对外;依法需要几个部门许可的，要集中统一办理，尽量减少多头审批;决定行政许可，行政机关应当听取当事人的意见，不予许可的要说明理由等。
第二，保护公民、法人和其他组织的合法权益。行政权力侵犯公民权利是多种原因造成的一种无法回避的社会现象。国家行政机关是行使国家行政权力的机构，在负责组织、领导和管理国家行政事务，行使国家行政管理职权的过程中，根据宪法、法律、行政法规、地方性法规以及行政规章的规定，可以采取行政措施，依职权作出各种具体行政行为。虽然行政机关的行政行为必须依据法律或者在法律规定的范围内作出，但国家行政机关在国家机构中是机构最大，工作人员最多，管理的范围和涉及的领域最广，同公民关系最为密切的机关，在行使职权时也最容易与行政相对人发生纠纷。就行政许可的实施而言，行政机关可以批准或者不批准行政许可申请人的申请，可以撤销、吊销、注销已经颁发的行政许可，可以对被许可人进行种种监管等。这些权力运用不当，都有可能侵犯被许可人的合法权益。本法对行政许可设定和实施的规范，在设计有关制度和程序的时候，一个重要的指导思想就是要保护公民、法人或者其他组织的合法权益。如行政许可的设定和实施，应当依照法定权限、范围、条件和程序;应当遵循公开、公正、公平的原则;应当遵循便民的原则。公民、法人或者其他组织对行政机关实施行政许可，享有陈述权、申辩权;有权申请行政复议或者提起行政诉讼;其合法权益因行政机关违法实施行政许可受到损害的，有权依法要求赔偿。特别是本法还规定了信赖保护原则，公民、法人或者其他组织依法取得的行政许可，受法律保护，行政机关不得擅自撤销。这些都是保护公民、法人或者其他组织合法权益的直接体现。
第三，保障和监督行政机关有效实施行政管理。本法对行政机关的规定，包括两个方面:一是保障行政机关依法行使职权;二是监督行政机关依法履行职责。在行政法的发展历史上，先后有两种理论观点，一种强调管理，即行政法就是管理法，侧重于保障行政机关行使职权，赋予其充分的法律手段;一种强调控制和抑制行政权，以保护公民的权利。现在，我国的行政法理论已基本形成了一种共识，即对行政机关，既要保障其依法行使职权，又要加强对其行使权力活动的监督。也就是所谓的“平衡论”。我国的
行政诉讼法、行政复议法、行政处罚法等都体现了这一思想。行政许可法也不例外，也体现了保障与监督并举的宗旨。一方面，赋予国务院和省级人民政府一定的行政许可设定权，这样可以方便它们及时运用行政许可进行管理;规定行政许可的实施机关和实施程序，保障行政机关依法实施行政许可;赋予行政机关监督检查权，保障了行政机关对行政许可的监管;规定违反行政许可管理的法律责任，保障了行政机关的处罚手段等。另一方面，监督行政机关实施行政管理，如在行政许可的实施过程中，规定了行政机关的具体责任;公民可以提请行政复议和行政诉讼;上级行政机关、监察机关等可以监督行政机关实施行政许可的行为;行政机关及其工作人员违法实施行政许可要承担法律责任等。
第四，维护公共利益和社会秩序。无论是维护公民、法人或者其他组织的合法权益，还是保障行政机关依法行使职权，两者的统一就是对公共利益最好的维护。公共利益和社会秩序并不脱离公民的权利和行政机关的管理单独存在，而是通过它们体现出来。行政许可立法尽量在保护公民权利和保障行政机关有效实施行政管理方面，寻找最佳结合点。如行政机关实施行政许可，一方面要坚持公开、公平和公正的原则，接受公民、法人或者其他组织的监督;另一方面，行政机关要对被许可人从事许可活动实施有效监督，对违法从事许可活动的个人和组织，依法给予处理。这就把公民、法人或者其他组织的权利保护、行政机关的管理需要以及社会公共利益有机地结合起来了。
四、行政许可法的立法依据
制定本法的依据和其他法律一样，是宪法。宪法是国家的根本大法，具有最高的法律效力，一切法律、行政法规都不得同宪法相抵触。宪法是民主制度的法律化，规定国家政治生活和社会生活中的最重要的问题。我国现行宪法制定颁布于1982年12月，是新中国成立以来最好的一部宪法。宪法关于公民基本权利和自由、国家权力机关和行政机关职权以及行政机关组织工作原则的规定，都是本法重要的立法依据。
