附件1
股票发行认购公告模板
公告编号：
证券代码： 证券简称： 主办券商：
XXXX股份（有限）公司股票发行认购公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
董事XXX、XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
___年___月___日，XXXX股份（有限）公司20XX年度第X次临时股东大会审议通过《XXXX股份（有限）公司股票发行方案》，现就认购事宜安排如下：
一、
现有股东优先认购安排
(一) 现有股东的认定:
(二) 现有股东行使/放弃优先认购权的具体情况:
(三) 现有股东缴款时间:
1、缴款起始日：
2、缴款截止日：
(四) 其他相关事项：
二、
其他投资者认购程序
(一) 其他投资者认购安排：
|
挂牌公司应当以表格形式明确披露其他投资者名称、认购数量、认购价格、认购金额、认购方式等基本信息。 |
(二) 其他投资者缴款时间
1、缴款起始日：
2、缴款截止日：
(三) 认购程序:
(四) 认购成功的确认方法：
(五) 其他相关事项：
三、
缴款账户
户名：
开户行：
账号：
银行对增资款缴款的要求：
四、
其他注意事项
五、
联系方式
(一) 联系人姓名：
(二) 电话：
(三) 传真：
(四) 联系地址：
特此公告。
XXXX股份（有限）公司董事会
XXXX年XX月XX日
附件2
股票发行认购结果公告模板
公告编号：
证券代码： 证券简称： 主办券商：
XXXX股份（有限）公司股票发行认购结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
董事XXX、XXX因（具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
___年___月___日，XXXX股份（有限）公司201X年度第X次临时股东大会审议通过《XXXX股份（有限）公司股票发行方案》，并于___年___月___日披露《XXXX股份（有限）公司股票发行认购公告》及《XXXX股份（有限）公司股票发行延期认购公告》（如有），对于投资者认购安排、认购成功的确认办法、缴款账户及其他事项进行了说明。
本次认购对象合计XX人，募集资金合计XX万元。现将具体认购结果公告如下：
一、
现有股东优先认购结果
|
挂牌公司应当以表格形式明确披露参与优先认购的现有股东数量、现有股东名称、股权登记日持股比例、优先认购比例、优先认购数量、认购价格、认购金额、认购方式等基本信息。 |
二、
其他投资者认购结果
|
挂牌公司应当以表格形式披露其他投资者数量、其他投资者名称、认购数量、认购价格、认购金额、认购方式等基本信息。 |
三、
备查文件
《股票发行认购协议》
《认购缴款单》或《银行缴款回单》
其他文件 |
特此公告。
XXXX股份（有限）公司董事会
XXXX年XX月XX日
附件3
募集资金三方监管协议（范本）
甲方：__________________公司（以下简称“甲方”）
乙方：________银行________分行（以下简称“乙方”）
丙方：_________________（主办券商）（以下简称“丙方”）
注释：协议甲方是实施募集资金投资项目的法人主体，如果募集资金投资项目由挂牌公司直接实施，则挂牌公司为协议甲方，如果由子公司或者挂牌公司控制的其他企业实施，则挂牌公司、子公司或者挂牌公司控制的其他企业为协议共同甲方。
本协议以全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者合法权益，根据有关
法律法规及全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为__________________，专户金额为__________。该专户仅用于甲方_________________（募集资金用途），不得用作其他用途。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
三、丙方作为甲方的主办券商，应当依据有关规定指定主办券商负责人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据全国中小企业股份转让系统股票发行相关业务规则要求履行持续督导职责，并有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的核查与查询。丙方对甲方现场核查时应同时检查募集资金专户存储情况。
四、甲方授权丙方指定的主办券商负责人______、_______可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
主办券商负责人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。
乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过____万元或募集资金净额的_____%（具体金额由甲方与丙方协商确定）的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的主办券商负责人。丙方更换主办券商负责人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的主办券商负责人联系方式。更换主办券商负责人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，丙方有权提示甲方及时更换专户，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕后失效。
十、本协议一式____份，甲、乙、丙三方各持一份，向全国股转系统报备一份，其余留甲方备用。
十一、联系方式：
1．__________ 公司（甲方）
地址：___________________________________
邮编：___________
传真：________________
联系人：________________
电话：________________
手机：________________
Email：_________________
2．___________银行________________分行（乙方）
地址：____________________________________
邮编：___________
传真：________________
联系人：________________
电话：________________
手机：________________
Email：_________________
3．___________（主办券商）（丙方）
地址：____________________________________
邮编：___________
主办券商负责人A：________
电话：________________
手机：________________
Email：_________________
传真：_______________
主办券商负责人B：________
电话：________________
手机：________________
Email：_________________
传真：________________
协议签署：
甲方：_______________股份（有限）公司（盖章）
法定代表人或授权代表：__________
20__年__月__日
乙方：____银行____分行_____支行（盖章）
法定代表人或授权代表：__________
20__年___月____日
丙方：_______证券股份（有限）公司（盖章）
法定代表人或授权代表：__________
20__年___月___日
附件4
挂牌公司股票发行备案报告模板
（豁免申请核准的股票发行适用）
XXXX股份（有限）公司股票发行备案报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：
XXXX股份（有限）公司经XXXX证券股份有限（或有限责任）公司推荐，于XXXX年XX月XX日在全国中小企业股份转让系统（或原代办股份转让系统）挂牌，证券简称：XXXX，证券代码：XXXX。
XXXX于XXXX年XX月XX日召开董事会，审议通过了拟进行股票发行的决议和本次股票发行方案。XXXX年XX月XX日公司召开股东大会，经出席会议的有表决权股东所持表决权2/3以上通过，决议批准本次股票发行。
XXXX年XX月XX日至XX月XX日，发行对象就本次股票发行的股份进行了认购。本次发行对象合计X人，包括公司在册股东X人，其中董事、监事、高级管理人员、核心员工X人；新增股东X人，其中董事、监事、高级管理人员、核心员工X人，符合投资者适当性管理规定的其他自然人投资者X人，法人及其他经济组织投资者X人。
截止本次股票发行股权登记日XXXX年XX月XX日，我司共有X名在册股东。本次股票发行完成后，股东人数合计X人。因本次股票发行完成后，股东累计不超过200人，依据《非上市公众公司监督管理办法》的规定，豁免向中国证监会申请核准。
本次股票发行总计XXXX万股，其中限售XXXX万股，不予限售XXXX万股（详见附表）。现特向贵公司申请备案，并请予出具股份登记函。
XXXX股份（有限）公司
（盖章）
XXXX年XX月XX日
